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作者 標題 [新聞] 操盤台股基金跟單 金管會再重罰富邦投信
時間 Tue Sep 12 17:57:36 2023
原文標題：操盤台股基金跟單 金管會再重罰富邦投信及保德信投信共300萬元
※請勿刪減原文標題
原文連結：
https://udn.com/news/story/7239/7434474
![[圖]](https://i4.disp.cc/t/0/pgw.udn.com.tw_gw_ph9786d37d0ba3e6de66e34cda761e9fdf.jpeg)
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發布時間：2023-09-12 17:08
※請以原文網頁/報紙之發布時間為準
記者署名：
聯合報 記者朱漢崙／台北即時報導
※原文無記載者得留空
原文內容：
投信業者操盤台股基金跟單，再遭金管會重罰。金管會今日指出，富邦投信、保德信投信兩
家投信業者內部人員操盤多檔台股基金時已查出跟單的違法行為，因此通過分別給予警告，
並且分別裁罰180萬元、120萬元，並且給予經理人，包括已離職的經理人解職處分，三年不
能回到金融圈，目前檢調已對兩家投信人員的違規情事介入調查。
家投信業者內部人員操盤多檔台股基金時已查出跟單的違法行為，因此通過分別給予警告，
並且分別裁罰180萬元、120萬元，並且給予經理人，包括已離職的經理人解職處分，三年不
能回到金融圈，目前檢調已對兩家投信人員的違規情事介入調查。
投信顧法規定，上述違規的懲處罰緩，從60萬至300萬元，因此上述各罰180萬、120萬元，
算是重罰，金管會以此再度嚴正警告投信業者在操盤台股基金時，不能跟單，後續是否有背
信等罪，已由檢調介入了解。
算是重罰，金管會以此再度嚴正警告投信業者在操盤台股基金時，不能跟單，後續是否有背
信等罪，已由檢調介入了解。
今年初金管會同時對四家投信業者金檢，除了上述開罰的兩家之外，另外同時受檢的國泰與
復華投信，由於未發現有個人違法交易的事證，因此並未在今日宣布的裁罰之列。
金管會證期局主秘尚光琪指出，經查發現富邦投信及保德信投信的基金經理人在任職期間有
違反個人交易規定的情事，該等公司內部控制制度的設計與執行未具有效性，且未以善良管
理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務，已影響基金及全權委託投資業務的
正常執行，因此開罰。
違反個人交易規定的情事，該等公司內部控制制度的設計與執行未具有效性，且未以善良管
理人之注意義務及忠實義務、本誠實信用原則執行業務，已影響基金及全權委託投資業務的
正常執行，因此開罰。
這兩家投信，將受到最近一年不能募集投資於國外的有價證券基金，不能擔任境外基金總代
理人及期貨信託事業，不能申請轉投資等三大影響。
對於違規情事，金管會說明，其中一位106年8月至110年1月，另一位是107年7月至112年3月
違規，分別為股權投資部人員林姓、賴姓人員擔任基金經理人期間，有以職務上知悉的消息
，於所經理基金帳戶從事個股交易期間，利用特定人帳戶為相同個股買賣，以及利用職務之
便找尋標的，於特定人帳戶進行買賣。
違規，分別為股權投資部人員林姓、賴姓人員擔任基金經理人期間，有以職務上知悉的消息
，於所經理基金帳戶從事個股交易期間，利用特定人帳戶為相同個股買賣，以及利用職務之
便找尋標的，於特定人帳戶進行買賣。
賴員有利用特定人帳戶買賣其所拜訪或報告相同標的之情事，而林員與賴員的個人交易皆未
依規定向公司申報；此外，富邦投信未依規定辦理投資相關人員之通訊設備控管作業以及基
金投資相關作業，富邦投信內部控制制度未能有效查核督導基金經理人個人交易行為，未能
有效防範利益衝突，已影響基金業務的正常執行。
依規定向公司申報；此外，富邦投信未依規定辦理投資相關人員之通訊設備控管作業以及基
金投資相關作業，富邦投信內部控制制度未能有效查核督導基金經理人個人交易行為，未能
有效防範利益衝突，已影響基金業務的正常執行。
保德信投信的違規情節，和富邦投信類似，也是在108年至110年發生，是前大中華投資部賴
姓協理在擔任基金（或投資）經理人期間，有以職務上知悉的消息，於基金及全權委託投資
帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報；且保德信
投信內部控制制度的設計與執行未具有效性，對於辦理投資相關人員之通訊設備控管作業有
欠嚴謹，未能有效查核督導基金（或投資）經理人個人交易行為，及有效防範利益衝突，均
已影響基金及全權委託投資業務之正常執行。
姓協理在擔任基金（或投資）經理人期間，有以職務上知悉的消息，於基金及全權委託投資
帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶為相同個股買賣，且未依規定向公司申報；且保德信
投信內部控制制度的設計與執行未具有效性，對於辦理投資相關人員之通訊設備控管作業有
欠嚴謹，未能有效查核督導基金（或投資）經理人個人交易行為，及有效防範利益衝突，均
已影響基金及全權委託投資業務之正常執行。
心得/評論：
？？
竟然被抓到了？！
重罰富邦180萬
明天會噴嗎？
講真的這樣子久久被重罰一次
賺爛了吧
※必需填寫滿30正體中文字，無意義者板規處分
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※ 作者: DDDDRR 2023-09-12 17:57:36
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推 : 笑死，跟上內線對吧1F 09/12 17:59
推 : 拿ETF抬轎 讚喔2F 09/12 17:59
→ : 莊家不爽自己人賺3F 09/12 17:59
推 : 跟單罰一百八十萬？4F 09/12 17:59
→ : 小錢...5F 09/12 17:59
推 : 確實阿 一年也沒抓到幾個 竟然還有抓到6F 09/12 17:59
推 : 看起來像內部有人看不下去檢舉的7F 09/12 18:00
推 : 蔡董：零錢掉了8F 09/12 18:00
推 : 內線交易9F 09/12 18:01
推 : 十之八九是吃相太難看被檢舉吧10F 09/12 18:03
→ : 大哥炒股小賺3000 重罰180 再割無限韭菜 超划算～11F 09/12 18:04
推 : 180超少吧12F 09/12 18:04
推 : 想就知道一定有內線先買阿13F 09/12 18:09
→ : 才3年不能回金融14F 09/12 18:10
推 : 抓的好15F 09/12 18:10
推 : 韭菜好割16F 09/12 18:11
推 : 跟個單臭了嗎？17F 09/12 18:12
推 : 這個很難抓，除非有人檢舉18F 09/12 18:13
→ : 大的不能抓 中的抓不到 只好抓小的19F 09/12 18:13
噓 : 這麼嚴重才罰三年……20F 09/12 18:14
→ : 四家抽查2家違法 50%的違法律 怕................21F 09/12 18:14
→ : 果然金融幫都在自己人22F 09/12 18:14
推 : 不搜索約談？23F 09/12 18:16
推 : 一定是在那邊炫耀 被朋友檢舉24F 09/12 18:18
噓 : 賺那麼多 罰那麼少？25F 09/12 18:19
推 : 自己人內鬥吧26F 09/12 18:20
推 : 好奇這種怎麼查的27F 09/12 18:20
→ : 利用他人帳號作相同買賣 有這麼好查
→ : 利用他人帳號作相同買賣 有這麼好查
推 : 他人帳號？用非血緣關係的要怎麼查29F 09/12 18:24
噓 : 好重喔30F 09/12 18:26
→ : 八成炒AI股 難怪最近跌爛 因為買盤消失31F 09/12 18:26
噓 : 30032F 09/12 18:27
→ : 笑死一堆垃圾作弊仔33F 09/12 18:27
推 : 下次記的自己先買，就不叫跟單了34F 09/12 18:29
推 : 現在沒有？抓106 107年？35F 09/12 18:31
噓 : 為什麼無刑事責任？36F 09/12 18:33
推 : 難怪我賺錢那麽難37F 09/12 18:35
→ : 賺錢就是這麼簡單~38F 09/12 18:41
推 : 賺的都比罰的多了，罰這金額騙大眾嗎39F 09/12 18:42
推 : 內褲線 笑你抓不完啦～40F 09/12 18:45
推 : 刑事不是金管負責41F 09/12 18:46
→ : 竟然抓得到？42F 09/12 18:56
→ : 聯徵應該會註記吧？43F 09/12 18:57
→ : 300萬~笑死44F 09/12 19:04
噓 : 重罰300W,看到金額就笑了45F 09/12 19:07
推 : 便宜46F 09/12 19:08
推 : 就當是廣告費,讓人知道有哪些投信47F 09/12 19:17
推 : 賺三億罰180萬48F 09/12 19:21
→ : 我敢講一定一堆投信不然就是有內線的資金這樣搞….49F 09/12 19:37
→ : 台股盤中跟ETF連動性最近高得離譜，前陣子是878這陣
→ : 子是929，走勢跟大盤根本一模一樣
→ : 台股盤中跟ETF連動性最近高得離譜，前陣子是878這陣
→ : 子是929，走勢跟大盤根本一模一樣
推 : 當作手續費繳XD52F 09/12 19:44
噓 : 喔53F 09/12 19:46
→ testutw …
推 : 哈~300萬~55F 09/12 19:56
推 : 賺爛了56F 09/12 20:20
→ : 花180萬手續費跟單，利潤超高57F 09/12 20:29
→ : 不這些吧，盤中去各投信附近小七咖啡廳速食店找找58F 09/12 21:39
推 : 太會了吧59F 09/12 22:08
推 : 這些白領族領的都比凡人多了還是要做這種有違道德60F 09/12 23:32
→ : 的事來賺外塊，可見經濟有多差
→ : 的事來賺外塊，可見經濟有多差
噓 : 跟單垃圾 這是內線交易好嗎62F 09/13 10:07
推 : 真的就是看個人操守職業道德 只能說投信真衰63F 09/13 10:21
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