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※ 本文轉寄自 ptt.cc 更新時間: 2024-07-07 14:58:36
看板 Stock
作者 iami1002 (台積零股塔)
標題 [新聞] 史上首例！基金經理人自行承認跟單個股買
時間 Sat Jul  6 02:17:06 2024


原文標題：

史上首例！基金經理人自行承認跟單個股買賣 金管會開罰

原文連結：

https://udn.com/news/story/7239/8076717?from=udn-catebreaknews_ch2

發布時間：

2024-07-05 21:44

記者署名：

楊筱筠

原文內容：

首例基金經理人自行承認跟單個股買賣。金管會5日公告，華南永昌投信經理人在擔任基
金經理人期間，利用特定人帳戶跟單，且沒有向公司申報交易，金管會開罰，停職半年執
行業務，至2025年1月31日為止，並對華南永昌投信核處新台幣60萬元罰鍰。


根據金管會公布內容，檢查局在2023年10月30日到同年11月8日，對華南永昌投信進行一
般業務檢查，發現前盧姓基金經理人自行承認，在擔任基金經理人期間，職務上獲得消息
，並在基金帳戶從事個股交易期間，利用特定人帳戶買賣相同個股，而且並沒有向公司申
報交易。


金管會認為，已經違反投信投顧法第77條第1項及第2項、證券投資信託事業負責人與業務
人員管理規則之第13條第2項第1款及第14條第1項、第2項規定。依投信投顧法第104條規
定處分停止6個月執行業務。


這也是史上首例有基金經理人自承跟單，官員指出，該案罰度較輕，主因就是考量該名經
理人為自行承認。

而過往基金經理人如果有類似交易，通常都是解職處分，去年9月，富邦投信2名基金經理
人及保德信投信1名基金經理人，涉及利用職務之便，在基金帳戶從事個股交易期間，利
用他人帳戶跟單個股買賣，金管會今天開罰投信業者外，要求2家投信解職3名違規基金經
理人。



心得/評論：

主動投資要做到獨立客觀真得很難啊!

要在股價反映前就提前跟單布局,有內線就是比較簡單

只是投信投顧法有立法規範只能乖乖用公司的錢投入賺錢,經理人不可以跟單喔~

話說這年頭還會有內線經理人自行承認自己違法也是孰實難得

個股投資除了權王,如果沒有內線就是猜和賭,

有內線你就敢 ALL IN 千萬 ,沒內線我只敢千萬ALL IN 權王~

--

 優雅的社會來自適度的對待!

--
--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 36.233.224.148 (臺灣)
※ 作者: iami1002 2024-07-06 02:17:06
※ 文章代碼(AID): #1cY3Ygru (Stock)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1720203434.A.D78.html
※ 編輯: iami1002 (36.233.224.148 臺灣), 07/06/2024 02:19:56
推 qwe78971    : 正常啦 如果搞美國那套 我跟你保證 99%基金經理人1F 07/06 02:19
→ qwe78971    : 要抓去關 剩下1%是為了確保運轉先緩刑
推 dalyadam    : 一定偷看我的 難怪我賣了就漲 買了就跌3F 07/06 02:20
推 mepass      : 這不就拿公司的錢偷偷抬轎自己的持股4F 07/06 02:21
→ mepass      : 而且是看人來檢查了才趕快承認 這樣算自首嗎
推 kevin05233  : 這種只停業6個月？不用判刑？？6F 07/06 02:24
→ kevin05233  : 不知道已經賺了多少 6個月去渡假多爽呀！
噓 webster1112 : 如此老實的經理人 受司法迫害 ??????8F 07/06 02:43
→ Arodz       : 在美國這樣搞 要關很久...9F 07/06 02:53
推 roder       : 就說了, 賺錢的方法都在法條裡10F 07/06 02:54
噓 nisi0773    : 看到只停業半年 所有經理人都會有樣學樣吧 幾乎不11F 07/06 02:57
→ nisi0773    : 用付出代價
推 budaixi     : https://i.imgur.com/qD4Vkv1.jpeg13F 07/06 03:03
[圖]
推 sc2x2       : 台灣有台灣的玩法啦14F 07/06 03:12
推 hduek153    : 自行承認？？ 有鬼吧15F 07/06 03:15
推 Sex5F       : 不懂，為何經理人不能自行買股票？16F 07/06 04:17
→ Sex5F       : 難道要送公文 等漲完才能買？
推 guanting886 : 扣掉行業怪咖，操小的薪水就那樣，操大的基金績效18F 07/06 04:21
→ guanting886 : 爆好暫時爽離，或是被挖角到海外，中間值的那群人
→ guanting886 : 就是在誘惑跟公司準則遊走，誰不想自己多賺一點
→ guanting886 : 基金客戶只在乎你有沒有賺錢 你要惡搞也是看你本事
→ guanting886 : 從以前就有類似的人被爆 到現在還是有 就表示現在
→ guanting886 : 的制度根本防不了人性
推 phoenixtwo  : 沒有基本自制力的人就是沒有誠信24F 07/06 04:24
→ phoenixtwo  : 沒有誠信的後果看看現在中國
推 waitrop     : 華爾街日常26F 07/06 04:30
→ Taiwanwolf  : 蹲久了就…27F 07/06 04:33
推 guanting886 : 不要說中國啦 台灣就很多了 你沒想過的都有人搞到28F 07/06 04:33
→ guanting886 : 上新聞
推 guanting886 : 去看下游迺文有多扯 基本自制力 賣鬧啊 連一般股民
→ guanting886 : 都做不到了
噓 knives      : 怎麼可能不跟單32F 07/06 04:39
推 k91011022   : 如果買的組合一模一樣 這也瞎了33F 07/06 04:44
→ k91011022   : 應該是有買同樣的冷門股組合?
推 dosiris     : 半年可以賺好幾個億35F 07/06 05:07
推 DFIGHT      : 他們自己證券商買賣手續費低到幾乎沒有 好幾年前才36F 07/06 05:12
→ DFIGHT      : 開始要每筆交易都要報告 也就是說他們自己買賣私人
→ DFIGHT      : 股票都要呈上去 懂意思嗎？ 這新聞的意思是說 他跟
→ DFIGHT      : 單 但是沒有呈上去
→ DFIGHT      : 什麼自己承認 就是發現要東窗事發了 先承認罰錢比
→ DFIGHT      : 較少 這一查就爆掉了
→ DFIGHT      : 大家申請證券戶的時候合約都是勾選非證券相關的親
→ DFIGHT      : 人 所以不了解 他們每一筆交易都要呈報上去
→ DFIGHT      : 要不然我先買 在用基金的錢去買 夭壽每次這樣來我
→ DFIGHT      : 老早億萬富翁了 懂我意思嗎？
→ DFIGHT      : 今天這個新聞是說 他們證券商以為用別人的帳戶去跟
→ DFIGHT      : 單就不會ㄅㄧㄚˋㄎㄤ 但就是不經查 要跟單可以啊
→ DFIGHT      : 老實呈報 查無不法 大家一起賺錢都可以 但先買這種
→ DFIGHT      : 事就是不行
推 seemoon2000 : 他叫人頭戶去買意思一樣啦 不讓你買原因就完全杜絕50F 07/06 05:24
→ seemoon2000 : 但也給他們買ETF 了
推 vlee        : 經濟犯罪應該要判重刑，比殺人更重52F 07/06 05:56
→ yang57      : 在台灣經濟犯罪永遠划得來，罪太輕了。53F 07/06 06:11
推 AustinRivers: 不意外54F 07/06 06:22
推 shuoyuan    : 民代、官員、建商、地主，靠政策發家致富的也是55F 07/06 06:35
推 luche       : 確實 這個可能是最老實的之一=.=56F 07/06 06:47
→ qaz12453    : 會自己承認 那當初就別做啊 一定有內情57F 07/06 06:53
推 devidevi    : 自己承認的罪比較輕阿58F 07/06 06:54
→ devidevi    : 說不定是推最菜的人出來給上面做業績，要上面不要
→ devidevi    : 再查
噓 nyami       : 有哪家沒跟過單的？61F 07/06 07:00
→ SabreN      : 傻了才買台灣的主動型基金，不過台灣的確傻瓜特別多62F 07/06 07:02
→ SabreN      : ，講不聽不騙白不騙XD
推 cloud654    : 難怪我一直被狙擊64F 07/06 07:04
推 bboyallcome : 又違反私德了，有沒有人要便宜出清華南金啊65F 07/06 07:17
噓 minshen02   : 被抓到了？人家叫他自己講吧？66F 07/06 07:19
推 stocktonty  : 939.940那波不知道撈了多少 有夠爽67F 07/06 07:23
推 kodo5566    : 被抓到才會承認啊 誰會主動承認 坦白是換取減刑而已68F 07/06 07:26
噓 niji5143    : 沒跟才是新聞69F 07/06 07:39
推 chenlichan  : 沒說賺多少？賺600萬罰60萬70F 07/06 07:49
噓 carefri     : 會不會是酒駕被抓找小弟頂罪?71F 07/06 07:59
推 delightboy  : 同是華南，技術不好想作弊，技術好自立門戶還出書72F 07/06 07:59
推 j0588       : 就是被金檢人員發現異常事證，自知紙包不住火才乾脆73F 07/06 07:59
→ j0588       : 承認的吧
→ j0588       : 通常都是利用親人帳戶，以為不會被查結果金檢都有掌
→ j0588       : 握，這個調一下資料就有的
推 horb        : 停業半年換財富自由。真的值得77F 07/06 08:06
→ carefri     : 戶口名簿沒寫的親戚要如何查?好奇78F 07/06 08:06
→ carefri     : 我一半以上的親戚連名字我都不知，金管會怎查?
→ loopdiuretic: 還敢跟單 經理人會不會變恐情？80F 07/06 08:13
推 ck326       : 查金流，查通聯紀錄，現代這科技化社會走過必留痕81F 07/06 08:13
→ ck326       : 跡，你以為很難查嗎？呵呵
→ loopdiuretic: 要送錢給主動基金不如來股版跟單83F 07/06 08:14
推 ab4daa      : 無罪84F 07/06 08:20
→ tayuplay    : 又是華南永昌 這間有什麼毛病啊85F 07/06 08:27
→ JimiMayer   : 我比較訝異這竟然是首例86F 07/06 08:28
推 siki588     : 那AI跟 應該穩了吧87F 07/06 08:35
推 kmshy       : 不就跟閒聊要飯施捨沒兩樣 投信施捨籌碼給底下喝湯88F 07/06 08:39
→ bnn         : 是新聞要強調是首例來洗腦 早就發生過的事 要騙你89F 07/06 08:41
→ GigiBuffon  : 是被抓到的首例吧90F 07/06 08:41
推 cl3bp6      : 冰山一角而已 常看到那些87操作的ETF就有鬼91F 07/06 08:45
→ FatFatQQ    :  https://i.imgur.com/rUt5xfJ.jpeg92F 07/06 09:03
噓 FatFatQQ    : 一堆ETF標的都先拉 然後EtF買盤要進場再倒出來 呵
→ FatFatQQ    : 呵
[圖]
推 Boyzone     : 現在都沒人想當基金經理人 管太嚴95F 07/06 09:08
→ bndan       : ETF能做手的假設50分來算 主動的至少5000分 玩法範96F 07/06 09:19
→ bndan       : 圍高到你不只是失去投資的訊息機密 誇張的是連錢都
→ bndan       : 能被"類"挪用..ETF了不起被吃個豆腐 主動..這跟本是
→ bndan       : 直接把錢給對方+還要給薪水+感謝對方自爽 = =
推 s844012     : 台灣對經濟犯就是這麼輕100F 07/06 09:29
→ kevinmeng2  : 這一定是得罪人被檢舉了…多得是這種人101F 07/06 09:32
→ kevinmeng2  : 為什麼只有他？
推 a069275235  : 犯罪天堂 好幸福103F 07/06 09:35
推 ProJ        : 華南不意外104F 07/06 09:39
推 Timberlake  : 939 940豆腐軍表示105F 07/06 09:48
推 lulumii     : all in 2330就好 有什麼好操盤106F 07/06 09:50
推 xxxxqay     : 賺到翻掉  停業半年...剛好出國玩一下 休息XDDD107F 07/06 09:57
→ xxxxqay     : 也才罰60萬   笑死人了
→ xxxxqay     : 開放跟單 這裡一堆人可以賺6000萬的
→ xxxxqay     : 怎麼看都划算耶 台灣真的是犯罪天堂
→ xxxxqay     : 這在美國應該是關30年起跳
推 clusis      : 這不是很一般？112F 07/06 10:16
→ brain9453   : 難怪主力這麼髒 有恃無恐113F 07/06 10:17
推 li11223344  : 用人頭下單到底怎麼抓，不要蠢到拿三等親內的就好114F 07/06 10:20
→ dickey2     : 要抓的方式很多種 要 跟不要115F 07/06 10:24
→ tedcat      : 怎麼沒有要求把交易所得繳回？！ 怎麼沒有觸犯內線116F 07/06 10:25
→ tedcat      : 交易罪？
推 simo520     : 自爆可以罰小賺大118F 07/06 10:26
推 fuhoho      : 罰60萬???不知道已經賺多少錢了119F 07/06 10:44
→ jalai       : 可憐啊 幹嘛操主動基金 搞一個被動ETF掛經理人更爽120F 07/06 11:15
→ jalai       : ETF賣得好 傭金抽得多 也不用自己操盤
推 waylank1234 : 這個真的有夠搞笑的，還會自行承認，除非真的抓到122F 07/06 11:22
→ waylank1234 : 證據，不然幹嘛自行承認
推 ilanese     : 沒有跟單，才奇怪吧？124F 07/06 11:51
→ ilanese     : 通常是被檢舉或是被調查出來，不認也不行。
→ ilanese     : 但人頭戶不好抓就是了。
推 c7683fh6    : 只能說他很老實127F 07/06 11:58
推 hcwang1126  : 所以不想提撥 提撥的錢不是發包給這些人嗎？128F 07/06 11:58
推 dofine      : 賺太多了，休息個半年渡假去啦129F 07/06 12:00
推 kmtkmtkmt   : 笑死 超貼心 還讓他放假半年130F 07/06 12:09
推 alinwang    : 以前好多經理人就在做了，所以早早就不買有操盤手131F 07/06 12:10
→ alinwang    : 操作的基金。
推 AirLee      : 基金還有人買啊？133F 07/06 12:14
推 housefinch  : 這背後沒更大條的 我不信134F 07/06 12:14
推 Lowpapa     : 罰60萬    犯罪天堂135F 07/06 12:49
推 ledmstony   : 60萬根本零錢 還放假半年 有夠爽136F 07/06 13:03
→ bndan       : 你不提撥6% 這些人一樣拿你的資方提撥6%爽..結果沒137F 07/06 13:50
→ bndan       : 啥差別 差別在於你有沒有因此獲益...
推 LinZuoMa    : 重罰60萬139F 07/06 14:44
推 YakultSlime : 股版也有啊 買完再喊140F 07/06 16:52
推 chinsong    : 不愧是台灣141F 07/06 17:29
→ c928        : 經理人乖乖買etf很難？142F 07/06 17:31
推 kevinpart   : 是不是有虧？143F 07/06 19:05

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