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※ 本文轉寄自 ptt.cc 更新時間: 2024-03-28 15:49:45
看板 Stock
作者 DDDDRR (DDDDRR沒人在意了吧？！)
標題 [新聞] 華南永昌證員工用LINE洩客戶下單資料遭停
時間 Wed Mar 27 18:12:34 2024



原文標題：華南永昌證員工用LINE洩客戶下單資料遭停職1個月　公司挨罰30萬

※請勿刪減原文標題

原文連結：https://is.gd/yJeMRY
華南永昌證員工用LINE洩客戶下單資料遭停職1個月　公司挨罰30萬 | ETtoday財經雲 | ETtoday新聞雲
[圖]
金管會證期局今（27）日公告裁罰，華南永昌證券旗下業務人員被發現以LINE洩露客戶下單資料，核處停職1個月、公司另處30萬元罰鍰。(金管會,證期局,華南永昌證券,洩露客戶資料,內控制度) ...

 

※網址超過一行過長請用縮網址工具

發布時間：2024-03-27 17:57:00

※請以原文網頁/報紙之發布時間為準

記者署名：記者陳瑩欣／台北報導

※原文無記載者得留空

原文內容：金管會證期局今（27）日公告裁罰，華南永昌證券旗下業務人員被發現以LINE洩露客戶下單資料，核處停職1個月、公司另處30萬元罰鍰。

證期局指出，這是證券商公會在112年12月5日對華南永昌證券進行專案查核時發現的，華南永昌證券海外商品部業務王姓業務員將客戶委託下單資料（包括股票名稱、委託價格、委託股數等）分享至公司LINE群組，因此予以裁罰。

除了業務員遭停職處分，金管會認為華南永昌證券未善盡監督管理責任及未落實執行內部控制制度，核已違反證券商管理規則第2條第2項及第37條第16款規定，爰依證券交易法第178條之1第1項第4款規定，處30萬元罰鍰。

另外，台灣證券交易所112年11月15日、16日對國票證桃園分公司進行查核，發現業務人員有代客戶保管銀行存摺及網路銀行密碼、受理客戶買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託、代墊客戶之交割款，與客戶有借貸款項的狀況，顯示國票證對於人員未善盡監督管理責任且未落實執行內部控制制度，因此裁罰公司30萬元。



心得/評論：
客戶下單資料外傳
是在跟人一起笑追高殺低散戶的操作嗎

不過才罰30萬？
台灣真的罰的很重欸==

※必需填寫滿30正體中文字，無意義者板規處分
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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 42.70.53.60 (臺灣)
※ 作者: DDDDRR 2024-03-27 18:12:34
※ 文章代碼(AID): #1c0_4Ksj (Stock)
※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1711534356.A.DAD.html
推 psp80715    : 不能洩漏用戶資訊不是基本中的基本嗎？1F 03/27 18:13
推 fatb        : 不必去查2F 03/27 18:14
→ fatb        : 是說這其實蠻常見的就是了
→ linchw      : 重罰304F 03/27 18:15
推 rayccccc    : 傳錯吧 笑死5F 03/27 18:15
推 ian9510     : 所以 韭菜永遠都是韭菜 都不是嘎幾人 只有被吃的份6F 03/27 18:15
推 s56565566123: 群組笑人？7F 03/27 18:15
→ qaz12453    : 比勞基法重罰2w還嚴重15倍 嗯...8F 03/27 18:16
推 lolic       : 跟想單也太明目張膽了吧 還公司群組9F 03/27 18:16
→ lolic       : 被衝康挖洞都不意外
推 Raimu       : 好壞喔 嘲笑韭菜11F 03/27 18:16
噓 k22015987   : 只停職一個月不是直接叫他回家吃自己？12F 03/27 18:17
噓 mexiang     : 這金控管理的亂七八糟 什麼鬼都有他的份...13F 03/27 18:17
噓 linchw      : 訊達報假營收罰20 這個罰30 笑死14F 03/27 18:17
→ boringuy    : 海外商品部是覺得不是台股就沒關係?15F 03/27 18:18
→ yourock     : 證券業不好做了還這樣亂搞16F 03/27 18:23
→ kinki999    : 是不是想跟單17F 03/27 18:25
→ event1408472: 才30萬18F 03/27 18:26
→ event1408472: 我覺得罰個三千萬 罰到痛 犯罪成本提高 才不會有人
→ event1408472: 亂搞 難怪都說台灣犯罪天堂
推 snsdakb48   : 是要對做嗎21F 03/27 18:29
推 ian9510     :  所以花大錢去 學習的更是韭菜中的韭菜 只是少賠大22F 03/27 18:34
→ ian9510     : 的 很多小停損^_^
推 pk0943      : 營業員跟對單也賺很多24F 03/27 18:40
推 xburneric   : 笑死 賠錢夠慘了還被傳到群組給大家笑25F 03/27 18:43
推 PTTpeter    : 可能把大戶下的單傳給親友跟單26F 03/27 18:49
推 agpc        : 台灣任何一條對公司的法條，都應該用資本額或營業27F 03/27 18:50
→ agpc        : 額比例來裁罰；有點規模的公司，罰個幾十幾百萬根
→ agpc        : 本不痛不癢。
推 trashcan0512: 金管會正常發揮 乖兒子真懂事30F 03/27 18:52
推 tmdl        : 難怪我就覺得怎麼我ㄧ買就跌31F 03/27 18:55
推 JacksonWu   : 特許行業罰都比其他上市櫃還多錢32F 03/27 18:58
推 tomdavis    : 這個是洩漏厲害的人的call訊吧33F 03/27 19:00
→ lyhorcish   : 現在還在代管存摺跟網銀密碼34F 03/27 19:02
推 a26893997   : 呵呵 業內齁 一堆啦35F 03/27 19:06
→ bnn         : 老實說如果不是公司群組 八成會查不到...36F 03/27 19:12
推 s56565566123: 太難過了 賠錢還要被公開處刑37F 03/27 19:18
推 pillowkiller: 30..38F 03/27 19:21
推 acolam      : 還有很多家好嗎 檢調請用心查多到數不完39F 03/27 19:33
推 TP62842UL3  : 罰30萬…輸贏一天都超過了40F 03/27 19:35
推 justiceyes  : 買股賠錢還要被笑嗎？好慘 QQ41F 03/27 19:40
推 Gipmydanger : 低能兒耶42F 03/27 19:44
→ Araiman     : 對不起 我錯了 下次我還敢43F 03/27 19:52
推 losage      : 被券商公會查到啊？太神了吧，被內部檢舉吧44F 03/27 20:12
推 opcomtt     : 明天2880會因此跌停嗎？好期待45F 03/27 20:15
推 champion0922: 60萬 換60億e 划？46F 03/27 20:22
→ sushi11     : 面試怎麼進去的47F 03/27 20:26
推 zephyr105   : 要跟單的吧48F 03/27 20:29
推 zephyr105   : 遇過營業員截內部成交畫面回傳 有夠扯
→ lluunnaa    : 公司有人討厭他?50F 03/27 20:35
推 josephpu    : 做壞事也不是這麼蠢吧，發到公司賴群？51F 03/28 04:44
推 iamaq18c    : XDDDD52F 03/28 08:08
推 jackgn      : 這才是豆腐正確吃法53F 03/28 08:30
噓 chencjj     : 發30億還差不多54F 03/28 09:57

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