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作者 標題 [新聞] 他複委託買美股卻遇下市 遭清算慘賠170
時間 Sat Aug 20 01:03:57 2022
原文標題:他複委託買美股卻遇下市 遭清算慘賠170萬!怒批券商通知「根本看不懂」
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他複委託買美股卻遇下市 遭清算慘賠170萬!怒批券商通知「根本看不懂」|蘋果新聞網|蘋果日報 有投資人透過國內證券商以複委託方式買賣國外股票,原以為有券商幫忙把關會降低交易風險,不過,近期有讀者向《蘋果新聞網》投訴,透過複委託買賣丹麥生技公司在美上市的ADR,因沒有在下市前轉股或是賣出,導致股票遭到清算,損失高達170萬元。該投訴人認為,證券商以郵件通知即將下市等重大訊息的方式太過草率,且營 ...
發布時間:47分鐘前
記者署名:
原文內容:
有投資人透過國內證券商以複委託方式買賣國外股票,原以為有券商幫忙把關會降低交易
風險,不過,近期有讀者向《蘋果新聞網》投訴,透過複委託買賣丹麥生技公司在美上市
的ADR,因沒有在下市前轉股或是賣出,導致股票遭到清算,損失高達170萬元。
風險,不過,近期有讀者向《蘋果新聞網》投訴,透過複委託買賣丹麥生技公司在美上市
的ADR,因沒有在下市前轉股或是賣出,導致股票遭到清算,損失高達170萬元。
該投訴人認為,證券商以郵件通知即將下市等重大訊息的方式太過草率,且營業員態度消
極也讓他錯失轉股的機會,等到該ADR下市後收到通知,他才錯愕向券商查證,但為時已
晚。
極也讓他錯失轉股的機會,等到該ADR下市後收到通知,他才錯愕向券商查證,但為時已
晚。
投資人楊先生向《蘋果新聞網》投訴,他透過國內某大型券商買了丹麥生技公司股票在美
國發行的ADR共18000股,價值約170萬元台幣,卻遇該公司研發藥物解盲失敗,即將在美
股下市,照規定期限內可轉股回丹麥市場或是將持股賣出,但他因沒在期限內執行,最後
持股全數遭到清算。
國發行的ADR共18000股,價值約170萬元台幣,卻遇該公司研發藥物解盲失敗,即將在美
股下市,照規定期限內可轉股回丹麥市場或是將持股賣出,但他因沒在期限內執行,最後
持股全數遭到清算。
他質疑券商,第一次先是收到券商的「股票變更股務通知書」郵件,他感到一頭霧水,第
2次在4月12日收到「清算通知書」郵件,信件上「最後交易日」、「預計下市日」及「清
算生效日」都顯示:「尚未公布」;下方企業活動內容提及「發行公司將於7/6終止ADR計
畫,若投資人未於終止日前賣出股份,存託機構將會於當地市場處份原股」等訊息,他在
4月18日電話詢問營業員轉股等手續程序,但一直都沒收到回覆,直到在7月8日收到「下
市股務通知書」郵件,才知道該檔ADR已經下市,令他相當錯愕。
2次在4月12日收到「清算通知書」郵件,信件上「最後交易日」、「預計下市日」及「清
算生效日」都顯示:「尚未公布」;下方企業活動內容提及「發行公司將於7/6終止ADR計
畫,若投資人未於終止日前賣出股份,存託機構將會於當地市場處份原股」等訊息,他在
4月18日電話詢問營業員轉股等手續程序,但一直都沒收到回覆,直到在7月8日收到「下
市股務通知書」郵件,才知道該檔ADR已經下市,令他相當錯愕。
後續他投訴證期局,認為券商以郵件通知太過草率,且內容資訊過於簡短,讓他搞不清楚
狀況,營業員沒有電話通知他本人,讓他在下市前提早做轉股準備,且簽署複委託合約時
,也沒有明確告知會遇到不能轉股的狀況,成為投資人的另一個風險。他認為,「投資賠
錢是一回事,但期間詢問券商都得不到回應,直到下市後投訴證期局才得到回覆:『上手
券商沒有通知』」,他認為券商說詞明顯推託。
狀況,營業員沒有電話通知他本人,讓他在下市前提早做轉股準備,且簽署複委託合約時
,也沒有明確告知會遇到不能轉股的狀況,成為投資人的另一個風險。他認為,「投資賠
錢是一回事,但期間詢問券商都得不到回應,直到下市後投訴證期局才得到回覆:『上手
券商沒有通知』」,他認為券商說詞明顯推託。
該券商則指出,「本個案中,分別以電子郵件寄送3次通知書給客戶,並在第2次通知書(
4月11日寄發)中告知客戶,若未於7月6日終止日前賣出該檔ADR,存託機構將清算處分該
檔ADR,扣除相關費用後再行分配給有權投資人。該通知書並提供完整資訊之連結給投資
人,該網址內容已說明7月6日終止交易及揭露該檔ADR可轉換之訊息。」
4月11日寄發)中告知客戶,若未於7月6日終止日前賣出該檔ADR,存託機構將清算處分該
檔ADR,扣除相關費用後再行分配給有權投資人。該通知書並提供完整資訊之連結給投資
人,該網址內容已說明7月6日終止交易及揭露該檔ADR可轉換之訊息。」
另外,楊先生提及,下市前他想要轉股回丹麥,避免股票遭到清算,但發現台灣目前還未
有券商有這樣的服務,他認為「香港券商可以幫忙轉換,台灣卻不能,是被矮化了嗎?」
《蘋果新聞網》詢問券商,券商回覆原因是「丹麥市場過小,在幣別上轉換有困難,國內
券商皆無法以複委託方式轉移」,因此楊先生也只能認賠,他估計,清算後能拿回來的價
值約只剩台幣2~3萬元。
有券商有這樣的服務,他認為「香港券商可以幫忙轉換,台灣卻不能,是被矮化了嗎?」
《蘋果新聞網》詢問券商,券商回覆原因是「丹麥市場過小,在幣別上轉換有困難,國內
券商皆無法以複委託方式轉移」,因此楊先生也只能認賠,他估計,清算後能拿回來的價
值約只剩台幣2~3萬元。
該券商指出,美股下市經由保管銀行通知券商後,券商即依規定寄發「股票變更股務通知
書」將投資人權益如實轉達給投資人。以該券商為例,客戶簽署之複委託契約約定通知得
以電子郵件或紙本郵寄方式為之,故「股票變更股務通知書」會以電子郵件或紙本郵寄方
式辦理之。
書」將投資人權益如實轉達給投資人。以該券商為例,客戶簽署之複委託契約約定通知得
以電子郵件或紙本郵寄方式為之,故「股票變更股務通知書」會以電子郵件或紙本郵寄方
式辦理之。
另外,遇到即將下市的股票,會如何通知投資人?券商說,因市場訊息多,且事前多數屬
市場傳聞或臆測,券商在未經證實前實難提前通知投資人,須待國外保管機構通知後,券
商才能據以通知投資人,「投資人接獲通知後,應留意相關程序,以確保權益」,券商也
提醒投資人,國外保管機構有時在處理程序上會有延遲的情況,有時會延遲數天。
市場傳聞或臆測,券商在未經證實前實難提前通知投資人,須待國外保管機構通知後,券
商才能據以通知投資人,「投資人接獲通知後,應留意相關程序,以確保權益」,券商也
提醒投資人,國外保管機構有時在處理程序上會有延遲的情況,有時會延遲數天。
至於公司下市與否是否都依國外保管機構的通知為準?券商表示,若投資人取得市場訊息
認為可能遇到下市風險,可評估是否在尚未下市之前於公開市場賣出,券商強調,「本案
已進入評議中心行政程序,針對客戶申訴內容,本公司除循評議中心程序發函向客戶說明
外,另已派員持續與客戶溝通以消彌客戶疑慮。」(黃意淳/台北報導)
認為可能遇到下市風險,可評估是否在尚未下市之前於公開市場賣出,券商強調,「本案
已進入評議中心行政程序,針對客戶申訴內容,本公司除循評議中心程序發函向客戶說明
外,另已派員持續與客戶溝通以消彌客戶疑慮。」(黃意淳/台北報導)
心得/評論:
這個案例是楊先生對呢?還是券商站得住腳較有理呢?但就算是楊先生對,錢還是拿不回呀
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推 : 自己都不注意了 能怎麼辦1F 08/20 01:07
推 : ADR+生技...2F 08/20 01:08
→ : 就算沒清算價值也是只剩那樣阿...3F 08/20 01:10
推 : 已經有通知了 自己不看或看不懂又不問 嗯...4F 08/20 01:10
→ : 生技、複委託、ADR5F 08/20 01:10
推 : 其他先不說 阿你自己買的股票都要下市了會不知道?6F 08/20 01:11
→ : 啊他第二次有問營業員 那營業員愛理不理 券商問題7F 08/20 01:11
→ : 比較大了
→ : 比較大了
推 : 下美股都要填風險評估表 自己都填到全開還想怪誰9F 08/20 01:15
推 : 這是買了ORPH賭博輸了還想凹吧10F 08/20 01:15
推 : 營業員沒回就放著也是蠻屌的11F 08/20 01:16
→ : 過了好幾個月
→ : 過了好幾個月
推 : 當存股?13F 08/20 01:19
推 : 厲害了買股票沒在看的0.0當存股嗎14F 08/20 01:20
推 : 自己不懂 又不積極處理15F 08/20 01:21
→ : 看到股價暴跌就要有警覺了吧還是想凹回來0.016F 08/20 01:21
推 : 賠超慘 噗17F 08/20 01:21
→ : 這損失是自己造成的不能怪別人吧18F 08/20 01:23
推 : 感覺是轉股票到丹麥過去不順利,在跟券商爭取權益19F 08/20 01:23
→ : 一種轉不過去就要券商賠的訴求
→ : 一種轉不過去就要券商賠的訴求
噓 : 所以國外券商就看得懂了?21F 08/20 01:29
推 : 才170萬也在那邊要糖吃22F 08/20 01:29
推 : ??23F 08/20 01:32
推 : 想當股神24F 08/20 01:34
推 : 國外券商就不是寄信?都沒注意就別買國外股票吧25F 08/20 01:35
推 : 最後有清算應該沒事吧 要請券商處理下市股票26F 08/20 01:40
→ : 應該有難度 光是要怎麼集保 應該沒人知道
→ : 應該有難度 光是要怎麼集保 應該沒人知道
推 : 轉去丹麥一定有難度的 在丹麥一定沒開戶28F 08/20 01:44
推 : 是付了多少手續費需要營業員這樣幫你盯?29F 08/20 01:45
→ : 所以最好還是清算前賣出 自己不顧也不能怪人30F 08/20 01:45
→ : 還有拿回錢吧~只是虧170萬而已~31F 08/20 01:49
推 : ORPH 超刺激,狂起來抓不住32F 08/20 01:53
推 : 既然複委託跟國外券商是一樣的結果,為何要複委託?33F 08/20 02:12
→ : 每次鼓吹複委託的,不是都說營業員服務好?
→ : 每次鼓吹複委託的,不是都說營業員服務好?
噓 : 都書面通知了,不然還要怎樣通知,念力膩35F 08/20 02:15
推 : 賠錢先告券商阿!標準起手式36F 08/20 02:19
→ : 他是不是把複委託當投資管家了37F 08/20 02:19
→ : 不過看不懂也不問 當營業員是心電感應嗎
→ : 不過看不懂也不問 當營業員是心電感應嗎
推 : 就算清算前賣掉或轉換原股也是差不多價值39F 08/20 02:30
推 : 下市前賣,其實價值跟清算也差不了多少了40F 08/20 02:31
→ : 不忍吐槽41F 08/20 02:37
推 : ORPH?42F 08/20 02:38
噓 : 這種就是你買外國的風險啊,轉好多手,沒人負責啊43F 08/20 02:51
推 : 他已經有直接打電話問營業員了結果都沒回覆可以怎44F 08/20 02:54
→ : 麼做券商也有問題吧
→ : 麼做券商也有問題吧
推 : 放置play?46F 08/20 03:01
推 : 券商沒回覆 就放了好幾個月不管?47F 08/20 03:05
→ : 他自己問題比較大吧
→ : 每天打一通啊 自己的錢自己都不重視怪誰
→ : 他自己問題比較大吧
→ : 每天打一通啊 自己的錢自己都不重視怪誰
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