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原文標題：

替大戶藏黑盒子搶股　金管會重懲10家券商

原文連結：

https://tw.appledaily.com/property/20210304/IE5MQ655EFFZNEUYHHD4VVQWAI/

發布時間：

2021/03/04 20:06

原文內容：

https://i.imgur.com/52RPury.jpg
金管會對10家券商懲處240萬，圖為金管會主委黃天牧。資料照片




這10家券商包括康和、永豐金、國泰、元富、富邦、日盛、華南永昌、群益金鼎、凱基、
元大證。

這是證交所和櫃買中心對所有使用主機共置服務的券商做專案檢查時，發現有10家券商對
特定大戶量身訂做系統服務缺失卻沒落實資安和風控。



證期局官員說，給少數大戶「拉專線」並非缺失，關鍵是這些券商應該做的委託紀錄和資
安掌控不完整。

官員說，如康和證主機是跟廠商租用，但卻都沒掌控交易紀錄，全交給資訊廠商；國泰證
則是將客戶開發的交易軟體放在主機共置的系統主機中，則也是不被允許的。





官員說，富邦證（18萬人）和日盛證則允許多數人使用主機共置，但卻沒建立防火牆，而
其他4家的主機共置備份則沒有依規定保存3年等一般作業缺失，因此僅處糾正。

（廖珮君／台北報導）


前情提要：#1VpNOOAp (Stock)


在案情東窗事發以後，「黑盒子」的傳說還能私底下存在嗎？

但就這罰鍰數額來看，似乎阻嚇不了未來打算繼續使用此類不當競爭工具下單多空的券商
呢……（？）


本次裁罰說明：

一、裁罰時間：110年3月4日

二、受裁罰之對象：康和、永豐金、國泰、元富、富邦、日盛、華南永昌、群益金鼎、凱
基、元大

三、裁罰法令依據：證券交易法第65條、第66條第1款、第178條之1第1項第4款、證券商
管理規則第2條第2項。

四、違反事實理由及處分結果：









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長亭外，古道邊，芳草碧連天。晚風拂柳笛聲殘，夕陽山外山。
天之涯，地之角，知交半零落。一壺濁酒盡餘歡，今宵別夢寒。
長亭外，古道邊，芳草碧連天。問君此去幾時還，來時莫徘徊。
天之涯，地之角，知交半零落。人生難得是歡聚，惟有別離多。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　——【現代】李叔同《送別》

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