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※ 本文轉寄自 ptt.cc 更新時間: 2020-09-17 23:48:14
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作者 bamama56 (bamama)
標題 [新聞] 元大原油正2恐面臨下市危機　金管會抓到
時間 Thu Sep 17 19:57:19 2020

1.原文連結：
※過長無法點擊者必須縮網址

https://www.ettoday.net/news/20200917/1811559.htm
元大原油正2恐面臨下市危機　金管會抓到缺失罰60萬 | ETtoday財經新聞 | ETtoday新聞雲
[圖]
國際油價今年初首次出現負油價，元大S&P原油正2（00672L）面臨下市危機，金管會今（17）日表示，金檢時發現元大投信操作內控疏失，最後處以60萬元罰鍰；此外，該檔基金若於9月底前往前推算30天平均淨值不到2元，屆時須申請下市。(金管會,元大投信,原油,油價,下市,淨值) ...

 

2.原文內容：

元大原油正2恐面臨下市危機　金管會抓到缺失罰60萬

記者紀佳妘／台北報導

國際油價今年初首次出現負油價，元大S&P原油正2（00672L）面臨下市危機，

金管會今（17）日表示，金檢時發現元大投信操作內控疏失，最後處以60萬元罰鍰；

此外，該檔基金若於9月底前往前推算30天平均淨值不到2元，屆時須申請下市。

金管會證期局表示，檢查局今年6月進行例行金檢時，


發現4月至6月期間出現操作內控缺失，

主要是元大投信對該檔基金的重大調整投資策略，

相關資料未留存經適當核決或授權的簽核紀錄，且分層負責明細表未事先明定簽核程序，

儘管後來公司說明有到董事長同意，但過程沒有留下書面軌跡，

代表內部控制制度的設計顯然不足。

證期局指出，元大投信未依證交所「對上市受益憑證信託事業及境外基金機構重大訊息之

查證暨公開處理程序」所定期限辦理公告作業，


按照程序應在改變交易隔天就公告，但公司卻晚了2天。

另依證券曁期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第33條規定，

證期局命令元大投信必須委託第三方財務報告簽證會計師事務所的會計師，

專案審查改善後的內部控制制度，並出具審查報告。

證期局指出，在會計師出具對於內部控制制度的設計及執行有效性的審查意見，

並經金管會同意前，得依期貨信託基金管理辦法第17條第8款規定，

退回或不核准該公司期貨信託基金募集案件；

根據統計，元大投信現在有一檔募集案的申請，恐會被退回。

「元大S&P原油正2」ETF面臨下市，證期局則說，

截至8月底，該檔基金發行規模約36億元；另依照規定，從9月底往前算30個營業日，

每單位淨值平均未達2元，必須申請下市，一般來說申請下市有一定作業流程，

獲准後公告下市啟動程序約要一個月至一個半月的時間，因此屆時淨值無法回到2元，

最快11月中旬將下市；據了解，目前從9月16日往前算30天，每單位淨值平均為0.87元。


對此，元大投信表示，尊重主管機關的裁罰結果，

公司會盡速依照主管機關的指示予以改善。

3.心得/評論：
※必需填寫滿20字

要懲處元大 這不是來了嗎

是只有查到內控疏失

還是目前先查這個 其他還在查?

重罰60萬 高興惹吧

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→ tctv2002    : 之前怎麼都抓不到缺失 笑死1F 09/17 19:57
→ shadyback …
→ shadyback   : 金管會吃屎2F 09/17 19:58
→ tctv2002    : 是不是該處分 三年內禁止發行ETF或ETN3F 09/17 20:00
→ tctv2002    : 有關係 沒關係 處分差真多
推 Kevinlo     : 60很多好嗎 已經超過基本工資一整年的薪水了5F 09/17 20:01
推 CaTkinGG    : 才這樣？半澤直樹都是假的6F 09/17 20:01
→ Altair      : 元管會做點事給韭菜們看一下 XDDD7F 09/17 20:01
推 ps4sogood   : 可憐8F 09/17 20:02
噓 gmuguruza   : 好哦罰六十賺6000的噁心團9F 09/17 20:02
推 hms5232     : $0.8710F 09/17 20:04
推 cosmos506   : 黑崎都下來了 還要查嗎！11F 09/17 20:04
推 y1896547    : 青天大人公正廉明12F 09/17 20:05
推 edward198791: 才6013F 09/17 20:06
推 betrace     : 大賺60億，然後重罰60萬...呵呵14F 09/17 20:09
推 pkro12345   : 好了 可以解散囉15F 09/17 20:12
噓 sing60905   : 重罰60萬哈哈 板上一堆人一天操作都不只這個數吧16F 09/17 20:12
噓 scum5566    : 重罰60萬  笑死17F 09/17 20:13
推 chinaeatshit: 比起3/19那天1點多宣布暫緩下市  元大尾盤買12萬張18F 09/17 20:13
→ chinaeatshit: 這種慢2天公告罰個60萬跟本科科
噓 Urbina      : 這案完全曝露金管會的可笑啊 當初不是很挺20F 09/17 20:14
→ ethan0419   : 罰60萬 不知賺多少21F 09/17 20:15
→ qaz12453    : 沖個一天就超過啦～ 銀行才不怕22F 09/17 20:15
推 stlinman    : 笑死~ 經理人光一年就不只領這60萬23F 09/17 20:18
噓 scum5566    : 先存個6000萬  罰完再通知好嗎  ^^24F 09/17 20:18
推 key265      : 話說最近自營在這檔 買超超多張的~是不是有什麼套25F 09/17 20:19
→ key265      : 利空間啊?!!
→ b6byc       : 便宜27F 09/17 20:20
推 cubec       : 沒有，就單純ETF贖回而已28F 09/17 20:21
→ emptie      :  重罰60萬29F 09/17 20:21
→ Anahata     : 60萬可以買幾張==30F 09/17 20:21
推 tom77588    : 正2受益人罰自己都不只60萬了31F 09/17 20:23
噓 Arizona989  : 真的可笑，之前很挺，現在又罰，這就是台灣的官？32F 09/17 20:23
推 pickchu22001: 呵呵，六十萬，元大靠金管會正二賺多少？33F 09/17 20:26
推 heavenlyken : 所以要下架了沒34F 09/17 20:30
推 bewritten   : 解套35F 09/17 20:31
推 jiusishuai  : 重罰60萬36F 09/17 20:33
推 little8love : 重罰60  有台灣價值棒棒37F 09/17 20:33
推 l75cm       : 真的耶自營商狂買 https://i.imgur.com/Hf29WC4.jpg38F 09/17 20:34
[圖]
→ l75cm       : 自營商買到8.6% 屌https://i.imgur.com/JWcHBO3.jpg39F 09/17 20:34
[圖]
→ l75cm       : 自營商 要套什麼利? 哪裡怪怪的40F 09/17 20:35
→ YLTYY       : 造市啦-.-41F 09/17 20:37
推 andan       : 金管會怎麼不去吃屎！42F 09/17 20:40
噓 kkjjkkjj    : 重罰60，所以之前的金管會是包庇元大是嗎？43F 09/17 20:42
推 andy79323   : 笑鼠人單位44F 09/17 20:42
推 km612tw     : 綠共價值大法好45F 09/17 20:48
推 cospergod   : 上次自營大買後不給下市大賺46F 09/17 20:52
→ jen1121     : 60萬是啥碗糕 利息零頭嗎47F 09/17 20:52
噓 pockya      : 我也是傻眼，金管會要不要自己也罰一罰48F 09/17 20:52
→ pockya      : 不知道拿了元大多少好處
推 sam2255     : 元大一天賺一倍50F 09/17 20:52
推 heyjude1118 : 廢爸爸給金管會開門，廢到家了51F 09/17 20:55
→ zeko        : 呃...簡單說就是查無不法...只有流程問題52F 09/17 20:55
推 steveisaman : 60 哈哈哈哈哈哈53F 09/17 20:57
推 howhow801122: 好癢 哈哈哈被罰10次也不會痛..XD54F 09/17 20:58
噓 escobarwang : 60萬 笑鼠人55F 09/17 21:01
→ pigofwind   : 60萬XD連元大賺的零頭都不到56F 09/17 21:07
推 whisty216   : 60塊？57F 09/17 21:08
噓 sdamel      : 謝謝喔58F 09/17 21:10
→ py602270421 : 有給逃好幾個月了 早賣了 不賣可能是故意要申請賠款59F 09/17 21:11
推 pili0830    : 黑崎辭職跟女神結婚去了，只要顏色對了做錯什麼就是60F 09/17 21:16
→ pili0830    : 重罰
推 jackq       : 最該懲處的就金管會自己啊62F 09/17 21:19
推 cores       : 重罰60萬，剩下的就補在下次選舉63F 09/17 21:19
噓 shoumin13   : 玩家都安全下庄了罰個鳥64F 09/17 21:22
→ kevinmeng2  : 所以說之前福利熊的查無不法是官商勾結嗎？65F 09/17 21:25
→ Ceferino    : 金管會好意思罰別人錢喔，偷改規則放水勒66F 09/17 21:26
推 yuai9111    : 60w對元X來說是60塊吧= =67F 09/17 21:28
推 dowcher     : 吳東進都罰好幾千萬68F 09/17 21:29
→ dowcher     : 後面那段時間一小時賺的手續費都不只60萬吧
推 hito21      : 顧立雄不用抓嗎?官商勾結...70F 09/17 21:36
→ hito21      : 三月護航放寬以違法自演火速修法 監察單位都沒看到?
→ luche       : 怎麼不罰6000就好72F 09/17 21:38
→ hito21      : 小心發言 顧立X現在管資安...超怕XD73F 09/17 21:39
推 hito21      : 60w 之前元大隔日沖賺1e 怎沒說不法所得...
→ hito21      : 台灣金融史上 最奇扒...當大家都傻了 元大黑到發光~
推 lovesnow1990: 幹都給他們自己賺完了只罰60萬?!76F 09/17 21:42
推 helentinamey: 重罰77F 09/17 21:50
推 linkmusic   : 重罰60萬XD78F 09/17 21:51
→ kotori0723  : 小賺一億 重罰60萬79F 09/17 21:52
推 qwe840503   : 沃草...重罰60 金管會好鳥80F 09/17 22:02
推 amazingwow  : 緩下市那天 賺不知道多少 重罰60？81F 09/17 22:05
推 sdf0419     : 99288582F 09/17 22:15
→ SkyShih     : 垃圾金管會，罰這種會怕？比照新光金好嗎？83F 09/17 22:16
推 pray        : 手續費就不只60萬了84F 09/17 22:17
噓 Merkle      : 隔日沖一次1E多 重罰60萬好多喔85F 09/17 22:21
噓 jordan1204  : 只罰六十萬？福利熊不用滾出來負責嗎86F 09/17 22:25
噓 IanLi       : 那金管會修改規定的程序呢87F 09/17 22:25
推 bigkiss770  : 60萬像在罰我6塊一樣88F 09/17 22:32
推 tw00480033  : 2885 明天噴噴 各位抱緊處理！89F 09/17 22:33
推 tamama000   : 金冠會的鍋比較大吧90F 09/17 22:34
推 yftsai      : 最大缺失不是金管會改下市規定......？91F 09/17 22:42
推 Petrovsky   : 真是污辱被害人 XD92F 09/17 22:42
推 B9702115    : 笑死93F 09/17 22:55
推 aak3147     : 重罰60萬，慘悉悉94F 09/17 22:59
→ changmary   : 0.7元淨值再扣60萬....95F 09/17 23:01
推 letmesaveyou: 重罰60萬zZ96F 09/17 23:04
推 donkilu     : 福利熊都不知去哪了 金管會有夠垃圾97F 09/17 23:08
推 lucifer666  : 顆顆98F 09/17 23:08
→ adoit123    : 所以到底要下市了沒啦。99F 09/17 23:18
→ k99999      : 可笑至極，這個機構真的可以廢了100F 09/17 23:33

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1樓 時間: 2020-09-17 23:55:32 (台灣) 
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jkyoe
　 09-17 23:55 TW 
穩了！
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